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员工违规侵占客户资金、管理不严 意大利裕信银行上海分行领千万罚单

中经财富中经财富 作者:郝亚娟 张荣旺
6天前 308 0 0
7月9日,银保监会官网显示,上海银保监局对意大利裕信银行上海分行开出1030万元的罚单,处罚事由为:2016年1月至2018年5月,该分行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付;2016年1月至2018年5月,该分行未完整准确记录部分资金划付交易信息;2016年1月至2018年5月,该分行对部分账户资金划付交易未进行有效对账;2016年1月至2018年5月,该分行对个别不相容岗位未实施分离措施;该分行信息科技外包管理严重违反审慎经营规则;该分行案件防控和员工行为管理严重违反审慎经营规则。

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意大利裕信银行上海分行一员工违规侵占客户资金购置房产这一事件终于有了处罚结果。

7月9日,银保监会官网显示,上海银保监局对意大利裕信银行上海分行开出1030万元的罚单,处罚事由为:2016年1月至2018年5月,该分行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付;2016年1月至2018年5月,该分行未完整准确记录部分资金划付交易信息;2016年1月至2018年5月,该分行对部分账户资金划付交易未进行有效对账;2016年1月至2018年5月,该分行对个别不相容岗位未实施分离措施;该分行信息科技外包管理严重违反审慎经营规则;该分行案件防控和员工行为管理严重违反审慎经营规则。

同时,上海银保监局还对该行的相关负责人作出处罚,对其警告,并取消银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年。

而该事件的当事人韩某因在2016年1月至2018年5月期间,无指令办理部分账户资金的对外支付,被作出“禁止终身从事银行业工作”的处罚。

值得注意的是,该行员工违规侵占客户资金并在海内外购置房产的事情一经曝光后,《中国经营报》做了独家报道,彼时相关监管部门人士告诉《中国经营报》记者:“前期,我局在监管工作中发现辖内一家外资银行的员工利用工作之便实施职务侵占,已第一时间完成了对案件的调查,对银行及相关责任人的行政处罚正按规定工作流程进行,稍后将根据信息公开有关规定披露相关案情和处罚决定。”

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