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侵占客户资金

员工违规侵占客户资金、管理不严 意大利裕信银行上海分行领千万罚单

员工违规侵占客户资金、管理不严 意大利裕信银行上海分行领千万罚单

7月9日,银保监会官网显示,上海银保监局对意大利裕信银行上海分行开出1030万元的罚单,处罚事由为:2016年1月至2018年5月,该分行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付;2016年1月至2018年5月,该分行未完整准确记录部分资金划付交易信息;2016年1月至2018年5月,该分行对部分账户资金划付交易未进行有效对账;2016年1月至2018年5月,该分行对个别不相容岗位未实施分离措施;该分行信息科技外包管理严重违反审慎经营规则;该分行案件防控和员工行为管理严重违反审慎经营规则。
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