二审判决之后五洋债案被申请再审!

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2021-11-30 15:17 2940 0 0
根据界面新闻于2021年11月26日的报道,德邦证券针对已经二审判决的五洋债提请再审。

作者:债券民工在路上

来源:债券民工(ID:bondworker)

   根据界面新闻于2021年11月26日的报道,德邦证券针对已经二审判决的五洋债提请再审。

     在此之前的2021年9月末,备受债券市场关注的五洋债二审判决已出结果,二审判决维持原判,德邦证券、大信会计师事务所、锦天城律师事务所和大公国际均需要承担一定的赔偿责任。目前提请上诉的是德邦证券,尚未看到会计师事务所、律师事务所和评级机构的上诉信息。

     从公开信息查询可以看出,证监会对于德邦证券处罚的主要是三个方面的原因:未充分核查五洋建设应收账款问题、对于投资性房地产未充分履行核查程序、未将沈阳五洲投资性房地产出售问题写入核查意见。

       从最近公开披露的监管信息可以看出,随着信用债券市场的波动,监管机构轮番出手,不只是针对违约发行人,对于债券主承销商的监管也是越来越多了。从五洋债判决和处罚的文件中可以看出,主承销商对发行人的核查义务是审慎核查义务,需要对真实性、准确性和完整性全面负责,这个责任并不会因为会计师事务所或者律师事务所等其他中介机构的存在而减轻。也就是说,主承销商的尽职调查不能依赖其他中介机构,要对其他中介机构提供的材料进行合理怀疑和审慎核查。而对于债券项目的具体承揽、承做人员来说,更是敲响了警钟。

      监管机构对于项目核查的范围、深度、广度都是相当强的,问题项目很难逃过监管机构的核查。所以在未来债券项目尽调过程中,主承销商、项目承揽人、承做人真的是需要严格按照监管规则和公司内部规定,对项目进行全面的核查和尽职调查,尽职调查绝对不能掉以轻心。

      “五洋债”事件回顾

       五洋建设集团股份有限公司(以下简称“五洋建设”)的前身为上虞市第五建筑公司,经过多次改制和股权变更后,公司的实际控制人为陈志樟。五洋建设主营业务是建筑工程板块,同时还投资了部分酒店餐饮、房地产开发等业务。五洋建设曾发行过多只短期融资券、PPN和公司债券。其中15五洋债、15五洋02为小公募公司债产品,15五建债和16五洋01为私募公司债。

       五洋建设于2016年12月被列入全国法院失信被执行人名单。2017年8月14日,15五洋债在未按时兑付债券回售款和利息,成为引发五洋债债券欺诈发行的导火索。  

      2021年1月,“五洋债”的一审判决认定,证券公司、会计师师事务所、律师事务所等债券均被判决承担赔偿责任。

      2021年9月末,五洋债二审判定维持原判。

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原标题: 二审判决之后五洋债案被申请再审!

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    蒋阳兵,资产界专栏作者,北京市盈科(深圳)律师事务所高级合伙人,盈科粤港澳大湾区企业破产与重组专业委员会副主任。中山大学法律硕士,具有独立董事资格,深圳市法学会破产法研究会理事,深圳市破产管理人协会个人破产委员会秘书长,深圳律师协会破产清算专业委员会委员,深圳律协遗产管理人入库律师,深圳市前海国际商事调解中心调解员,中山市国资委外部董事专家库成员。长期专注于商事法律风险防范、商事争议解决、企业破产与重组法律服务。联系电话:18566691717

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    刘韬

    刘韬律师,现为河南乾元昭义律师事务所律师。华北水利水电大学法学学士,中国政法大学在职研究生,美国注册管理会计师(CMA)、基金从业资格、上市公司独立董事资格。对法律具有较深领悟与把握。专业领域:公司法、合同法、物权法、担保法、证券投资基金法、不良资产处置、私募基金管理人设立及登记备案法律业务、不良资产挂牌交易等。 刘韬律师自2010年至今,先后为河南新民生集团、中国工商银行河南省分行、平顶山银行郑州分行、河南投资集团有限公司、郑州高新产业投资基金有限公司、光大郑州国投新产业投资基金合伙企业(有限合伙)、光大徳尚投资管理(深圳)有限公司、河南中智国裕基金管理有限公司、 兰考县城市建设投资发展有限公司、郑东新区富生小额贷款公司等企事业单位提供法律服务,为郑州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板挂牌、定向发行股票、股权并购等提供法律服务。 为郑州信大智慧产业创新创业发展基金、郑州市科技发展投资基金、郑州泽赋北斗产业发展投资基金、河南农投华晶先进制造产业投资基金、河南高创正禾高新科技成果转化投资基金、河南省国控互联网产业创业投资基金设立提供法律服务。办理过担保公司、小额贷款公司、村镇银行、私募股权投资基金的设立、法律文书、交易结构设计,不良资产处置及诉讼等业务。 近两年主要从事私募基金管理人及私募基金业务、不良资产处置及诉讼,公司股份制改造、新三板挂牌及股票发行、股权并购项目法律尽职调查、法律评估及法律路径策划工作。 专业领域:企事业单位法律顾问、金融机构债权债务纠纷、并购法律业务、私募基金管理人设立登记及基金备案法律业务、新三板法律业务、民商事经济纠纷等。

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