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网信证券超12亿元股权被冻结

资管中国资管中国 作者:庄会
2019-05-19 15:03 202 0 0
网信证券正经历前所未有的危机。证监会新闻发言人5月17日表示,网信证券存在重大风险隐患,对发现的违法违规问题予以查处。

网信证券正经历前所未有的危机。证监会新闻发言人5月17日表示,网信证券存在重大风险隐患,对发现的违法违规问题予以查处。


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图片来源:Google


启信宝信息显示,三份编号为“2019京02财保19号”的执行通知文书合计冻结网信证券有限责任公司(以下简称“网信证券”)12.49亿元。

据其2018年年报,截至报告期末,其净资本出现罕见的-30.55亿元,多项财务数据出现超常规的大幅增长,公司出现“卖出回购债券逾期未回购”等情况。

网信证券2018年年报显示,网信证券2018年净资本从上一年的5.8亿元变成了-30.55亿元。此前有媒体报道,网信证券的困境或主要来自债券市场的大规模违规代持业务。

《中国经营报》记者查阅网信证券2018年年报,其以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额从年初的2.02亿元,大幅增加至年末的195.63亿元。同时,卖出回购金融资产款余额从年初的1.4亿元,暴增至年末的228.12亿元。此外,中天运会计师事务所(特殊普通合伙)对网信证券公司内部控制制度出具的鉴证报告也提及,网信证券出现了2018年固定收益业务规模超过公司净资产120%及卖出回购债券逾期未回购的缺陷。

这或也印证了网信证券的危机与大规模违规代持有关这一传闻。

记者针对此次冻结的真实性及原因等向网信证券提出采访诉求,但截至记者发稿前至未获回复。目前尚无法确定上述财务数据方面出现的重大异常确与债券代持有关。

2016年12月13日,另一家券商国海证券曾发生债券风险事件,公司原员工张某等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,未了结合约金额约200亿元,涉及金融机构20余家,给债券市场造成严重不良影响。

学术界对于债券代持业务并没有明确定义,“债券代持”属于业内俗称,是指交易双方协议以约定的方式和价格将标的债券转让给对方,同时约定在未来某一时间以约定的价格将标的债券买回的业务,其本质是资金融通业务。

随着金融市场、债券市场的深化和发展,债券代持开始承担一些新的功能,债券代持成为表外杠杆工具。从具体操作上看,债券持有方通过银行间交易与代持方达成口头协议或抽屉协议,有些业务操作会体现到表内,有些操作可能不会出现在金融机构资产负债表上,具备很强的隐蔽性。

网信证券这一危机与国海证券事件仍有所不同。国海证券事件中共涉及债券金额为167.8亿元,其中,80%以上为安全性和流动性高的主流国债、国开债品种,信用债占比不到20%。因此,并未造成很大冲击。而从年报中透露的信息,在网信证券代持的债券中,已出现“卖出回购债券逾期未回购”这一情形。

一位接近网信证券的知情人士告诉记者,200亿元规模这个信息并不准确,网信证券并未对外披露过这一信息。此外,他还提及,网信证券出现的这类业务(债券代持)并不止这一家,还有一些事情正在走法律程序,后面的结果还未知。

对于债券业务出现的风险,网信证券在2018年年报中有所提及,报告期内,网信证券“在辽宁证监局及债券处置工作小组的指导下,本着确保债券市场稳定,不造成系统性金融风险的原则,对公司债券交易业务进行整改。同时,公司也已经聘请了法律顾问处理公司债券纠纷事宜”。

 

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