破产法律评论 作者：中登结算公司
来源：破产法律评论（ID:gh_095bf4a32603）
破产管理人办理证券查询、过户等登记存管业务问答
中国证券登记结算有限责任公司 2020年4月30日
1、问：破产管理人可查询的证券品种有哪些？
答：破产管理人可查询证券品种与债务人可查询的证券品种范围一致，具体来说，破产管理人可查询债务人证券账户中所持有的A股股票、B股股票、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票、两网及退市公司A类股份及B类股份、优先股、债券、场内基金、权证、港股通标的港股等证券，衍生品合约账户中持仓的股票期权等衍生品合约。
2、问：破产管理人可查询的证券信息有哪些？
答：破产管理人可查询证券信息与债务人可查询的证券信息范围一致，具体来说，破产管理人可查询债务人证券持有余额、证券持有变更、证券冻结情况、证券冻结变更、指定交易/证券托管、指定交易/证券托管变更、衍生品合约持仓信息、衍生品合约持仓变动信息、衍生品合约组合策略持仓信息、衍生品合约组合策略持仓变动信息等信息。
3、问：破产管理人可通过哪些渠道办理证券查询业务？
答：破产管理人既可以就近前往债务人的指定交易/指定结算/证券托管代理机构办理查询，还可以直接前往我公司京、沪、深三地任一营业大厅办理查询。债务人注册成为我公司网络用户并完成身份认证的，破产管理人在接管债务人的网络用户权限后，可通过我公司网上营业厅、微信营业厅、中国结算APP等在线渠道办理查询。
4、问：破产管理人办理证券查询业务需要缴费吗？
答：不需要，我公司免收投资者办理各类证券查询业务的服务费用。
5、问：破产管理人查询债务人所持有的证券需准备哪些材料？
答：破产管理人需准备《证券查询申请表》（可现场填写），人民法院出具的受理破产申请裁定书和指定破产管理人决定书，破产管理人负责人授权委托书，经办人有效身份证明文件。
6、问：如何对债务人的证券财产解除质押登记？
答：目前，我公司支持通过以下两种方式对债务人的证券财产解除质押登记：一是质权人单方办理解除质押登记手续；二是司法机关通过协助执法方式办理解除质押登记手续。
7、问：如何对债务人的证券财产解除司法冻结？
答：根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》（法发〔2008〕4号），有权机关要求我公司协助查询、冻结、扣划证券的，由执法人员依法出具相关证件和有效法律文书。实践中，人民法院因工作原因无法持协助执行通知书至我公司（含分支机构）办理业务时，可以委托我公司（含分支机构）所在地的人民法院代为执行。首封人民法院对于冻结证券的后续处置，可以解除证券冻结并由接续的轮候法院进行证券冻结，也可以解除证券冻结的同时直接办理证券扣划。
8、问：破产管理人可采用哪些方式处分债务人的证券财产？
答：破产管理人可以采取以下四种方式处分债务人的证券财产：一是按照证券交易场所相关规定，通过场内交易卖出；二是司法协助执行，由司法机关出具协助执行通知书等有效法律文书，执法人员前往我公司办理过户；三是协议转让，由证券交易场所进行审核后，转让双方前往我公司予以过户；四是在破产清算程序中对破产企业证券财产进行实物分配的，我公司按照证券非交易过户业务中“法人资格丧失”情形办理过户。
9、问：如何办理上述第8项中司法协助执行业务？
答：根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》（法发〔2008〕4号），有权机关要求我公司协助查询、冻结、扣划证券的，由执法人员依法出具相关证件和有效法律文书。有权机关前往办理企业破产重整业务时，需准备执法人员工作证、执行公务证，协助执行通知书、批准重整计划的裁定书及其他必要文件等。因破产重整业务涉及较多前期准备工作，请有权机关提前同本公司联系，确定业务细节。
10、问：破产管理人办理上述第8项中协议转让业务需准备哪些申请材料？
答：破产管理人需准备《证券非交易过户登记申请表》，证券交易场所出具的股份转让确认书，转让协议正本，转让双方的有效身份证明文件，有关部门的批准或备案文件（适用于需经批准或者备案方可进行的证券过户登记的业务情形），信息披露义务人已披露的关于本次股份转让的公告（以证券交易场所的信息披露要求为准），完税凭证（适用于拟过户股份需缴纳个人所得税的业务情形）等。
上述“有效身份证明文件”，对于破产企业系指：人民法院出具的受理破产申请裁定书和指定破产管理人决定书，破产管理人负责人证明书，破产管理人负责人有效身份证明文件复印件，破产管理人负责人授权委托书，经办人有效身份证明文件。
11、问：破产管理人办理上述第8项中“法人资格丧失”业务需准备哪些申请材料？
答：破产管理人需准备《证券非交易过户登记申请表》，人民法院出具的宣告破产裁定书，人民法院裁定认可的、载明证券财产实物分配归属的破产财产分配方案，过户双方的有效身份证明文件，有关部门的批准或备案文件（适用于需经批准或者备案方可进行的证券过户登记的业务情形），信息披露义务人已披露的关于本次股份过户的公告（以证券交易场所的信息披露要求为准），完税凭证（适用于拟过户股份需缴纳个人所得税的业务情形）等。
上述“有效身份证明文件”，对于破产企业系指：人民法院出具的受理破产申请裁定书和指定破产管理人决定书，破产管理人负责人证明书，破产管理人负责人有效身份证明文件复印件，破产管理人负责人授权委托书，经办人有效身份证明文件。
12、问：管理人办理限售证券过户业务时，是否需要提前解除限售？
答：不需要，限售证券可以直接办理过户。
13、问：破产管理人办理证券业务时，能否使用自身印鉴？
答：可以，破产管理人可使用自身印鉴办理证券相关业务。
14、问：破产管理人如何进行证券业务相关咨询？
答：我公司面向社会提供4008-058-058的客服电话咨询。如果破产管理人有具体案件需要沟通，可以经由客服电话直接联系到我公司业务人员，获得更加明确的业务指导。
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