上市公司合规|陈健民、欧文杰关于操纵证券期货市场罪案例研究(下)

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2021-06-25 12:00 3025 0 0
轻则行政处罚,禁止市场准入;重则涉及刑事处罚,万千努力一朝幻灭。

作者:DHH金融刑事业务

来源:金融法律服务(ID:jamiefaith)

题记

最近几年,涉及上市公司、金融证券案件频发。轻则行政处罚,禁止市场准入;重则涉及刑事处罚,万千努力一朝幻灭。而随着国家对于金融证券市场的监管力度加强、金融证券市场开放力度加大、以及未来对标欧美金融证券市场的需要,国家对于规范金融证券市场、打击违法犯罪活动的尺度也在逐步调整,曾经一些虽已立法但很少适用的“僵尸罪名”亦有逐渐复苏的迹象。

陈健民律师于2015年便计划将涉及金融证券市场、上市公司合规及其高管可能涉及的刑事罪名逐一整理解读分析,却一直因各种原因未能成文。即日起(2019.12.16),陈健民律师团队将启动并实施该计划,希望通过对一些典型性案例的分析,对金融证券市场合规及上市公司风控起到一定“揭开面纱”作用。

操纵证券、期货市场罪

缩略语表

第三部分 逐条解读

(c)其它操纵行为

(根据司法解释答记者问)

[1] 司法解释答记者问。


注:文章为作者独立观点,不代表资产界立场。

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原标题: 上市公司合规|陈健民、欧文杰关于操纵证券期货市场罪案例研究(下)

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