法园金融法律研究
作者：王平lawyer
近年来，随着高压监管态势的不断推进，金融销售领域罚单层不出穷。金融销售行政处罚来自两个方面：其一是相关方投诉举报后，监管机构进行调查核实，发现违法行为给予行政处罚；其二是监管机构例行定期或不定期检查过程发现机构违法行为后给予行政处罚。行政处罚的救济途径包括检查期间沟通、听证程序、行政复议及行政诉讼，每个阶段有各种特点，进而也有对应的沟通技巧。本次研究报告的内容如下：
一、金融行政处罚的种类
二、金融销售行政处罚涉及的重点法律法规
三、金融监管检查及行政处罚程序
四、金融销售行政处罚的救济途径
上海兰迪律师事务所王平律师团队结合其丰富的汇报监管、对接监管检查实践经验，以及金融行政处罚相关法律法规的规定，梳理金融行政处罚过程的救济途径，以供实践参考。
报告部分截图如下
注：文章为作者独立观点，不代表资产界立场。
题图来自 Pexels，基于 CC0 协议
本文由“法园金融法律研究”投稿资产界，并经资产界编辑发布。版权归原作者所有，未经授权，请勿转载，谢谢！
专注金融法律服务！
文章
总阅读量
最及时的信用债违约讯息，最犀利的债务危机剖析
专注企业债务纾困与价值重组的实战笔记・服务银行、AMC、政府平台及民营企业・涅槃贷 3.0 开创践行者・以 “铁算盘、铁账本、铁规章” 重塑信用。
一位债市从业人员的市场观察，仅为个人总结，不代表所在机构任何意见。微信号: bond_bang
专注于股权（设计、激励、并购、基金、融资、IPO）领域解决方案设计。微信公众号ID：laws51
观点（www.guandian.cn）向来以提供迅速、准确的房地产资讯与深度内容给房地产行业、金融资本以及专业市场而享誉业内。公众号ID:guandianweixin
作为中国基础设施及不动产领域信息综合服务商，睿思坚持以专业视角洞察行业发展趋势及变革，打造最具公信力和影响力的垂直服务平台，输出有态度、有锐度、有价值的优质行业资讯。
微信扫描二维码关注
资产界公众号
友情链接： 贝壳开放平台 |
Copyright◎2018 次贝科技（深圳）有限公司 ALL Rights Reserved 备案号：粤ICP备18058689号
