法园金融法律研究
作者：王平lawyer
近年来，随着高压监管态势的不断推进，金融销售领域罚单层不出穷。金融销售行政处罚来自两个方面：其一是相关方投诉举报后，监管机构进行调查核实，发现违法行为给予行政处罚；其二是监管机构例行定期或不定期检查过程发现机构违法行为后给予行政处罚。行政处罚的救济途径包括检查期间沟通、听证程序、行政复议及行政诉讼，每个阶段有各种特点，进而也有对应的沟通技巧。本次研究报告的内容如下：
一、金融行政处罚的种类
二、金融销售行政处罚涉及的重点法律法规
三、金融监管检查及行政处罚程序
四、金融销售行政处罚的救济途径
上海兰迪律师事务所王平律师团队结合其丰富的汇报监管、对接监管检查实践经验，以及金融行政处罚相关法律法规的规定，梳理金融行政处罚过程的救济途径，以供实践参考。
报告部分截图如下
注：文章为作者独立观点，不代表资产界立场。
题图来自 Pexels，基于 CC0 协议
本文由“法园金融法律研究”投稿资产界，并经资产界编辑发布。版权归原作者所有，未经授权，请勿转载，谢谢！
专注金融法律服务！
文章
总阅读量
中国最专业、最具规模的信用评级机构之一。 业务包括对多边机构、国家主权、地方政府、金融企业、非金融企业等各类经济主体的评级，对上述经济主体发行的固定收益类证券以及资产支持证券等结构化融资工具的评级，以及债券投资咨询、信用风险咨询等其他业务。
为你推荐99%不良资产从业者都需要的资讯和指南；加特殊资产行业群，请加：zichanjie888
最及时的信用债违约讯息，最犀利的债务危机剖析
专注于股权（设计、激励、并购、基金、融资、IPO）领域解决方案设计。微信公众号ID：laws51
专注企业债务纾困与价值重组的实战笔记・服务银行、AMC、政府平台及民营企业・涅槃贷 3.0 开创践行者・以 “铁算盘、铁账本、铁规章” 重塑信用。
微信扫描二维码关注
资产界公众号
友情链接： 贝壳开放平台 |
Copyright◎2018 次贝科技（深圳）有限公司 ALL Rights Reserved 备案号：粤ICP备18058689号
