【读财报】券商合规透视：40余家被罚履职失责、合规疏漏成为监管重点
统计数据显示，2026年1-5月累计有40余家证券公司受到监管处罚（不含个人罚单，下同），违规问题集中体现为业务履职未勤勉尽责、内控合规管理不到位、反洗钱履职不规范、信息披露不合规等事项。
面包财经
1天前
券商合规
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