【读财报】券商合规透视:40余家被罚履职失责、合规疏漏成为监管重点
统计数据显示,2026年1-5月累计有40余家证券公司受到监管处罚(不含个人罚单,下同),违规问题集中体现为业务履职未勤勉尽责、内控合规管理不到位、反洗钱履职不规范、信息披露不合规等事项。
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